交易场所清理整顿拉响警报 该关闭的坚决关闭

5月5日晚，证监会在官网发布消息称，当天，清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会在福建召开。会议认为，2017年1月9日部际联席会议第三次会议对清理整顿各类交易场所“回头看”工作作出部署以来，各地政府相继行动，有关部门协同配合，工作初见成效。

但是应该看到，目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。地方各类交易场所的问题仍然很大，风险较为突出，形势不容乐观。

会议要求，各地区各部门坚持全国一盘棋，守土有责，既要“回头看”，又要“扎实干”，对交易场所分类处置，该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易。

“微盘”交易平台涉“多宗罪”

会议强调，对于“微盘”交易平台、严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所、未取得省级人民政府批文的非法交易场所要下决心取缔关闭。

另据互金咖了解，“微盘”交易具有交易模式普遍违规、高风险高杠杆、资金安全存在隐患、投资者保护缺失、违规宣传、诱导性交易、逃避监管等问题。具体如下：

一是交易模式违法违规，现货交易场所“迷你”版的“微盘”模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件不准以集中交易方式进行标准化合约交易等禁止性规定；类“二元期权”“微盘”模式涉嫌聚众赌博，有的还涉嫌诈骗等犯罪。

二是资金存管存在隐患，“微盘”交易没有保证金第三方存管机制，交易平台可直接控制资金流向，容易引发首先及操作风险，存在交易平台卷款潜逃的可能性。

三是投资者保护制度缺失，“微盘”交易客户只需提供手机号码就能注册开户，8元即可入市交易，投资门槛低、交易简单便捷，且投资杠杆比例达四十倍以上，没有评估投资者的风险承受能力。

四是涉嫌违规宣传和诱导性交易，一些“微盘”交易平台通过电话、微信、QQ群、股吧、网页、直播室等多种渠道进行宣传造势，甚至存在诱导性喊单的问题。

五是涉嫌逃避监管，“微盘”交易平台利用客户投入资金少、维权成本高从而放弃投诉的心理，达到了降低客户实地群访群诉率的目的，但实质上是通过降低单个客户亏损金额来减少投诉，进而逃避监管，严重分割广大小微投资者利益。

根据监管部门要求，对当地证监局转交的“微盘”名单，限期尽快予以关闭；并利用本地信息科技技术，以名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”、“投资者交易”等关键字为标准，以及根据其对赌涨跌方向等交易特征，通过微信公众号、手机APP、网站等进一步摸排本地其他“微盘”交易平台名单，并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。

同时，配合商业银行、第三方支付机构，做好限期停止为“微盘”交易平台提供支付结算服务工作，制定相应的方案，稳妥处理“微盘”交易平台清退关闭的善后事宜。

此外，辖区公安机关开展专项执法行动，严厉打击涉嫌聚众赌博等犯罪行为的“微盘”交易平台。

违规交易场所起底

值得一提的是，部分地方交易场所为了推广业务，在全国范围发展了大量的分支机构、会员单位、代理商、授权服务机构等营销展业，这些会员单位名称中多带有“投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“资产管理”、“贵金属”、“信息技术”、“信息服务”、“金融服务”、“商品经营”、“商品交易”、“电子商务”、“艺术品交易”、“文化发展”、“文化传播”等关键字，遍布全国范围，基本都未取得所在地省级人民政府批准，有些甚至没有工商注册，就擅自开展业务。

同时，这些会员单位招募大量的经纪人员，通过互联网、微信、电话公开营销，通过承诺高收益、隐瞒风险诱导大量的没有风险承受能力的自然人甚至老年人开户交易；这些会员单位安排所谓的“分析师”、“老师”在微信、QQ上组建所谓的“战队”，宣传其投资经验丰富、技术高超、诱导投资者重仓交易，骗取投资者高管的手续费和交易亏损，有些甚至操纵、虚设价格行情，喊“反单”洗劫诈骗投资者。

互金咖获悉，这些会员单位数量庞大，遍布全国，存在以下问题：

一是脱离监管视野。这些会员单位基本都未取得所在地省级人民政府批准，未在政府有关部门备案，有些甚至没有工商注册，经营变更经营地址，逃避监管。

二是违法宣传，这些会员单位大多存在承诺高额收益、公开宣传、虚假宣传的问题。

三是涉嫌欺诈，这些会员单位诱导投资者频繁、重仓交易，骗取高额的手续费，有些甚至操纵、虚设价格行情，喊“反单”洗劫诈骗投资者。

此前，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议明确了交易场所会员、代理商、授权服务机构比照分支机构管理。

地方交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动，确有必要的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府牵头负责清理整顿和日常监管，交易场所注册地省级人民政府应做好监管配合与协作。

部际联席会议建议地方政府采取以下措施予以清理整顿：

一是根据关键字搜索、投诉举报、舆情监测等全面摸排辖区内地方交易场所的分支机构、会员、代理商、授权服务机构等展业公司名单，逐一排查，并建立动态监测、备案、清理处置机制。

二是督促商业银行、第三方支付机构等限期停止为违法违规会员单位提供支付结算服务，不得为未取得省级人民政府批准擅自展业的分支机构、会员、代理商、授权服务机构提供支付结算服务。

三是将违法违规的分支机构、会员、代理商、授权服务机构放入违法违规交易场所“黑名单”，在政府网站上予以公示，并动态更新。

四是按属地原则进行清理整顿，除取得交易场所所在地以及注册地省级人民政府批准确有必要保留的之外，其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务。

此外，当天的会议指出，各地区要针对各类交易市场的实际情况，对清理整顿过程中可能引发的风险隐患逐一排查，制定有针对性的风险处置和维稳工作预案，稳步操作，保质保量完成清理整顿工作任务。

会议明确，各地区应尽快推动交易场所按类别有序整合，原则上一个类别保留一家；要从严审批交易场所，“回头看”期间不得再批设或变相设立新的交易场所；“回头看”工作结束后，按照原则上一个类别一家的要求，不应再批设新的同类别交易场所。

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