场外配资不合法！证监会用行动证明了

文|小易

作者简介：作者很懒，什么也没留下。

8月18日晚间，同花顺、恒生电子分别发布公告称，近日收到证监会的《调查通知书》。因涉嫌违反证券、期货法律法规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，证监会决定对同花顺、恒生电子控股子公司恒生网络进行立案调查。与此同时，两家公司均表示，在调查期间，将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　

对于同花顺与恒生电子被证监会调查之事，业内人士表示，可能跟其开发的金融IT系统涉嫌被场外配资公司利用有关，此次的立案调查可能就是要将场外配资全部清理掉。

　　

众所周知，恒生电子是因其开发的HOMS系统而走进大众的视野。HOMS系统作为一款全托管模式金融投资平台，主要功能是可以将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元进行单独的交易和核算，业内简称伞形分仓功能，也就是股民常说的拖拉机账户，让资产管理更加便捷更加专业。

　　

HOMS系统如此受欢迎，主要源于其两个独特功能：

　　

一是将私募基金管理的资产分开，交由不同的交易员管理，以便于评价、风控。比如一家私募基金管理资产10亿元，它就可以通过HOMS将其分成10份，交由10个交易员管理，这样就可以通过系统看到哪一个交易员买均价最低，或者卖均价最高，这就有了评价的机制。不仅有评价机制，HOMS系统还有风控机制，比如可以通过系统进行指令管理，要求交易员只能在一定的价格范围内买特定的股票。这些功能对于私募基金来说都特别重要。

　　

二是灵活分仓，解决私募交易员不足和分仓的问题。比如，现在很多私募基金通过不同的公司来发行不同的产品，将这些产品分仓到各个地方不方便管理，HOMS提供一套解决方案，为私募基金解决了既要分产品，又要将不同的产品对应不同交易员管理的难题，困扰私募基金的交易员不足和分仓的问题就得以解决。

　　

在2015年股指一度超过5000点之后，股市持续震荡，跌跌涨涨，涨涨跌跌，在此之际恒生电子的HOMS系统作为造成股市狂跌的因素之一的场外配资的工具而走入了监管和公众的视野。据统计，在场外配资市场中，恒生电子HOMS系统占据近九成份额。

　　

然而，不可否认的是，HOMS系统作为一个IT系统工具，给监管和管理市场提供了巨大便利性和信息的准确性。只要利用好HOMS交易系统，它应该会成为管理市场的极佳IT工具。

　　

作为三大配资软件开发商之一的同花顺已于日前清理资产管理软件中的客户，并已经全部关闭公司资产管理软件的运行。

　　

同花顺强调，该公司严格按照证监会要求进行清理整顿，规范同花顺资产管理软件业务活动。从2015年6月中旬，公司已逐步清理资产管理软件中的客户规模。2015年6月11日至2015年7月12日已停止销售同花顺资产管理软件，在已销售的软件中停止新增客户、新增账号和新增资金，关闭资产管理软件中的存量用户开立主账户、开立子账户、存量子账户增资等功能。2015年7月12日至2015年8月5日，逐步清理资产管理软件中的存量资金规模。公司于2015年8月14日停止所有客户资产管理软件的运行，完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

　　

7月12日，证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，用法规规范和管理场外配资业务。而此次证监会立案调查同花顺与恒生电子事件，则是要用实际行动从源头上将场外配资的软件先清查整顿好，让违法配资行为彻底结束。

　　

据不完全统计，P2P平台中从事股票配资的平台至少在40家以上，在新规之后，涉及场外配资业务成分较多的平台面临的要么是关门要么是转型。对此，北京P2P平台安心贷联合创始人赵庆云表示，“虽说配资能给平台带来不菲的收入，但对于P2P平台来说，最重要的还是做好信息中介的作用，提高自身风控能力，为用户提供更加安全的投资环境。”

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