地方整顿交易所文件流出 点名金交所标的分拆

清理整顿各类交易场所有关监管各方正在形成合力。

近日，互金咖独家获悉的一份《广东省清理整顿各类交易场所领导小组会议纪要》（简称《纪要》）显示，当期广东交易场所发展仍然存在一些问题和不足，主要表现在：

一是部分大宗商品交易场所涉嫌非法期货交易，造成投资者投资损失，信访投诉量大，产生较大的不良影响。

二是部分邮币卡交易场所集中竞价投资炒作过度，不同程度损害了投资者的合法权益。

三是区域股权和金融资产交易所违反政策规定，对部分投融资产品进行标的拆分，尤其是与互联网金融平台合作，降低投资者门槛，变相突破了200人界限，扩散了风险。

四是部分交易场所利用“微盘”交易损害中小投资者利益，引起国家监管部门高度关注。

此前，央行亦专此下文，要求支付机构和商业银行严禁为非法交易场所提供支付结算服务，并于今年2月底前对受理终端机网络支付接口进行核实。全面排查特约商户将受理终端或网络支付接口出租、出借、出售给交易所的行为，一经发现，立即停止相关支付结算服务并依据协议维护自身合法权益。

另据互金咖了解，证监会已经制定完成了有关的业务及监管规则，并在近日向各地区域股权交易中心下发了《区域股权市场监督管理试行办法草案》（简称《草案》）。

《草案》要求企业在区域性股权市场发行证券时，不得向不特定对象发行，向特定对象发行累计不得超过200人；证券在区域性股权市场进行转让时，证券持有人累计不得超过200人。

同时，交易时间间隔不得少于5个交易日。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。

根据《纪要》，为规范各类交易场所运营，地方政府将重点抓好以下五项工作：

一、全面排查、摸清情况

一是要清查除了116家经合法程序保留或批准设立的交易场所之外，还有多少未经审批设立的交易所、交易中心。

二是要查清有多少省外交易场所在我省有多少代理商、授权服务机构和分支机构。

三是要查清我省交易场所是否正常经营，弄清其交易产品和交易模式。

四是各行业主管部门要认真研究制订行之有效的排查方案并报省清理整顿各类交易场所领导小组办公室（设在省金融办，以下简称省整清办）汇总，数量多、难度大的请工商部门和各地市予以协助。

二、突出重点，形成震慑

“回头看”工作重点放在规范整治现有交易场所、打击违法违规行为上，特别是要规范整治群众投诉多、风险较大、影响社会稳定的交易品种：

一是交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。

二是限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采取集合竞价、连续竞价、电子撮合交易，操纵市场、恶性炒作的违规交易品种。

三是全面停止“微盘”交易，全面清查各类交易场所设立交易平台情况，限期清理关闭；全面摸排“微盘”交易平台名单，建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制；开展专项排查和风险评估。

四是停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。

五是严肃问责，行业主管部门只要发现存在上述违规交易品种和交易行为的，必须予以限期停止；经过清理仍有投资者投诉举报的，要严肃问责；交易场所涉嫌经济犯罪的，要严厉打击，形成震慑。

三、加强指导，分类处置

中央驻粤各金融监管部门和省司法部门要加强对交易场所违法违规行为认定的业务指导，及时出具认定意见，积极借鉴互联网金融整顿的好经验好做法，将发现问题的交易场所分为“规范类”和“退出类”，进行分类处置，对违法违规行为严重的交易场所先行停止其业务，倒逼其退出市场。

要规范交易场所设立变更，在“回头看”活动期间，我省暂停批设新的交易场所，现有交易场所暂停新增交易品种，确有需要的，必须报省业务主管部门审核。

四、防控风险、维护稳定

一是保护投资者合法权益。要督促各类交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与投资者风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险防范意识和辨别能力。在打击处置交易场所违法违规行为时，要优先保障投资者资金安全，切实保护投资者合法权益。

二是加强舆情监测。各地、各部门对发现的各类影响社会稳定的苗头隐患，要切实采取有效措施妥善化解，并及时按程序逐及上报。要做好政策宣传，帮助投资者分辨了解违法违规交易行为的欺骗性、危害性，防止投资者因为政策误解阻挠整改工作。

三是做好应急预案。各地、各部门要制订突发事件应急预案，切实做好应急维稳工作，确保社会和谐稳定。

五、加强统筹，建章立制

省各有关部门要按职责分工，密切配合，主动研究解决清理整顿各类交易场所的有关问题，形成合力。各地级以上人民政府要建立相应的工作机制，负责本市专项整治活动的领导工作，负责组织协调县区及有关部门，狠抓工作落实。

省各有关部门要出台完善各类交易场所监管办法，对各类交易场所投资者尤其是自然人投资者的适当性管理提出明确标准。要督促各类交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定

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