证监会金融牌照申请指引之证券投资基金管理公司篇

为促进互联网金融行业规范稳健发展，方便广大互联网金融从业机构申请金融牌照，笔者依据现行金融监管框架体系，对证监会审批的金融牌照进行了全面系统梳理。证监会审批的金融牌照总计6张，包括但不限于：证券公司、外资参股证券公司、证券投资基金管理公司、独立基金销售公司、期货公司、证券期货投资咨询公司。笔者在本文中将对证券投资基金管理公司金融牌照申请要点进行解读，敬请广大互联网金融从业机构继续关注下一篇：证监会金融牌照申请指引之独立基金销售公司篇。笔者将证券投资基金管理公司金融牌照申请要点解读如下：

1法律依据

1.1《证券投资基金法》；

1.2《证券投资基金管理公司管理办法》。

2注册资本

2.1注册资本不低于1亿元人民币；

2.2股东必须以货币资金实缴；

2.3境外股东应当以可自由兑换货币出资。

3经营范围

3.1依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

3.2办理基金备案手续；

3.3对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

3.4按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

3.5进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

3.6编制中期和年度基金报告；

3.7计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

3.8办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

3.9按照规定召集基金份额持有人大会；

3.10保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

3.11以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

3.12国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

4设立条件

4.1股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

4.2有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

4.3注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

4.4有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

4.5有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

4.6设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

4.7有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

4.8经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

5持股比例在5%以上的股东条件

5.1注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；

5.2持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；

5.3最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

5.4没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

5.5没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

5.6具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。

6主要股东条件

6.1注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；

6.2持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；

6.3最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

6.4没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

6.5没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

6.6具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；

6.7从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；

6.8注册资本不低于3亿元人民币；

6.9具有较好的经营业绩，资产质量良好。

7境外股东条件

7.1为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；

7.2所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

7.3实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；

7.4经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

8设立程序

8.1申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料；

8.2中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定；

8.3中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；

8.4凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》；

8.5中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户；

8.6基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。

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