四川大墨因挪用基金财产被罚，美女董事长为借贷宝股东

日前，中国证监会四川监管局发布一则行政处罚决定书，四川大墨投资管理有限公司（以下简称“四川大墨”）因虚假报送备案信息、挪用基金财产492万元等被罚。而挪用基金财产的直接决策者四川大墨董事长张茜，同时关联P2P平台借贷宝、私募机构丰年资本等。

证监会四川监管局发布的行政处罚决定书显示，大墨九信资产定向增发股权投资专项基金（以下简称“大墨九信”）为四川大墨在2016年2月22日成立的一只私募股权类基金产品，四川大墨为大墨九信基金管理人。四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证，分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据，完成了大墨九信的备案申请。

大墨九信共计募集资金492万元。募集资金存放于两个银行账户，其中202万元存放于四川大墨公司基本账户（工商银行账户）；290万元存放于基金募集账户（中国农业银行账户）。四川大墨作为大墨九信基金管理人，未按照大墨九信基金合同约定的投资目标管理基金财产，而是将基金财产挪为他用。

四川大墨将公司基本账户（工商银行账户）收到的募集资金202万元及基金募集账户（中国农业银行账户）收到的190万元用于其他用途：其中85万元转入四川中大鼎和实业有限公司相关账户、190万元转入成都大墨广告有限公司相关账户、115万元转入张茜自然人账户、2万元用于其他日常支出。综上，共计挪用基金财产392万元。

证监会四川监管局决定，针对四川大墨虚假报送备案信息的行为，对四川大墨责令改正，给予警告，并处罚款3万元；对杜永攀、阳洋分别给予警告，并处罚款2万元；对张茜给予警告，并处罚款1万元。针对四川大墨挪用基金财产的行为，对四川大墨责令改正，给予警告，并处罚款3万元；对张茜给予警告，并处罚款2万元；对杜永攀、向红梅分别给予警告，并处罚款1万元。

查询中基协私募基金管理人公示信息发现，目前四川大墨已被列为异常机构，异常原因为未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。此外，该机构于2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。

天眼查信息显示，四川大墨法定代表人张茜关联23家公司，包括人人行控股股份有限公司、上海天行健国际物流有限公司、上海掌凯投资管理有限公司、丰年永泰（北京）投资管理有限公司、北京行知探索文化发展集团股份有限公司等。

其中，行知探索(OC.835073)为一家新三板挂牌公司，布局包括体验式赛事、体验式学习和体验式旅游三个业务板块，旗下品牌包括玄奘之路等。

目前，张茜所持有的上海掌凯投资管理有限公司股权76.255万已于今年3月被上海市嘉定区人民法院执行冻结。四川大墨持有的成都军行健互动科技有限公司股权252.0168万，被成都市武侯区人民法院执行冻结，公示日期为2月25日。

此外，张茜还以很低的持股比例参股P2P机构借贷宝和私募机构丰年资本。

人人行控股股份有限公司即P2P平台借贷宝运营主体人人行科技股份有限公司大股东，持股99.9%。张茜为人人行控股的自然人股东，持股比例0.09%。而早在2015年，张茜即与借贷宝发生关联。投资人变更信息显示，2015年8月张茜成为人人行科技股东，同年11月27日退出。2015年11月15日，张茜成为人人行控股股东。

丰年永泰（北京）投资管理有限公司（丰年资本）为一家股权投资机构，张茜持股1.03%。

在天眼查问答及网络信息中，有网友提及张茜疑关联四川龙银世纪贵金属有限公司，疑涉原油贵金属诈骗。

天眼查信息显示，四川龙银世纪贵金属有限公司目前已注销。虽然在工商信息中与张茜无直接关联，但其工商信息中留下的座机号码与四川大墨的一个座机号码相同，此外邮箱域名也显示scdomo字样。

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